Compliance & Corporate Governance

Compliance und Corporate Governance – rechtssicher steuern, Vertrauen schaffen

Gute Unternehmensführung ist kein Selbstzweck – sie schafft Stabilität, Transparenz und Vertrauen gegenüber Investoren, Kunden, Aufsichtsbehörden und der Öffentlichkeit. Ein funktionierendes Compliance-System und klare Corporate-Governance-Strukturen sind heute unverzichtbar – nicht nur für regulierte Unternehmen, sondern auch für wachsende Mittelständler, Emittenten und Start-ups mit Kapitalmarktzugang.

Ich unterstütze Organisationen dabei, ein auf ihre Branche und Struktur zugeschnittenes Governance- und Compliance-Framework zu entwickeln, umzusetzen und laufend zu überwachen. Mein Fokus liegt auf pragmatischen, rechtssicheren und operativ umsetzbaren Lösungen.

Governance-Strukturen rechtssicher aufsetzen

Corporate Governance bedeutet übersetzt: Unternehmensverfassung. Sie legt fest, wie Unternehmensleitung und -überwachung organisiert sind, wie Entscheidungsprozesse verlaufen und welche Rollen und Pflichten Vorstand, Aufsichtsrat oder Geschäftsführung haben. Ich unterstütze Sie bei:

Entwicklung und Implementierung eines Governance-Rahmenwerks (inkl. Aufgabenverteilung, Kontrollmechanismen, Gremienstrukturen)
Umsetzung des Deutschen Corporate Governance Kodex (DCGK) bei börsennotierten Gesellschaften oder freiwillig bei KMU
Erstellung von Geschäftsordnungen, Zuständigkeitsregelungen und Vergütungsrichtlinien

Starke Governance schafft Vertrauen bei Investoren und Kapitalgebern – und schützt zugleich die Unternehmensorgane.

Ich helfe Ihnen, eine maßgeschneiderte und haftungssichere Struktur aufzubauen.

Compliance-Systeme praxisnah gestalten

Compliance bedeutet mehr als das bloße Einhalten von Gesetzen – es umfasst die Entwicklung einer Unternehmenskultur, in der rechtskonformes Verhalten integraler Bestandteil des Handelns ist. Ich unterstütze Sie bei:

Erstellung und Implementierung eines individuellen Compliance-Handbuchs
Einrichtung einer Compliance-Organisation mit klaren Berichtslinien
Entwicklung von Prozessen zur Identifizierung, Bewertung und Steuerung von Compliance-Risiken
Aufbau eines internen Kontrollsystems (IKS)

Ein gelebtes Compliance-System schützt vor Bußgeldern, Reputationsverlust und strafrechtlicher Verantwortung.

Ich entwickle mit Ihnen ein System, das sich in Ihren operativen Alltag integrieren lässt.

Besondere Pflichten für regulierte Unternehmen und Emittenten

Gerade im Finanzsektor und im kapitalmarktnahen Umfeld bestehen zahlreiche spezifische Pflichten, etwa:

Prüfung der Notwendigkeit eines Geldwäschebeauftragten nach § 7 GwG
Erfordernis eines Datenschutzbeauftragten nach DSGVO und BDSG
Prozesse zur Identifizierung von Vertragspartnern und wirtschaftlich Berechtigten (KYC/AML, § 11 GwG)
Offenlegungspflichten gegenüber Transparenzregister und Aufsichtsbehörden
Einhaltung der Meldepflichten nach WpHG, KAGB, KWG, ZAG, CRR u. a.

Ich unterstütze Sie dabei, bestehende Prozesse zu überprüfen, Nachbesserungsbedarf zu erkennen und externe Anforderungen systematisch zu integrieren.

Regulierte Unternehmen und Emittenten stehen besonders im Fokus der Aufsicht

Ich helfe Ihnen, Ihre Pflichten zu identifizieren und nachhaltig zu erfüllen.

Schulungen & laufende Begleitung

Compliance ist kein einmaliges Projekt, sondern ein kontinuierlicher Prozess. Deshalb biete ich:

Compliance-Schulungen für Mitarbeiter und Organmitglieder (in Präsenz oder digital)
Sensibilisierung zu branchenspezifischen Risiken (z. B. Marktmissbrauch, Insiderrecht, Geldwäsche)
Unterstützung bei der jährlichen Überprüfung und Aktualisierung von Richtlinien und Prozessen
Ansprechpartnerfunktion für Ihre Compliance-Verantwortlichen (Sparring, Feedback, Ad-hoc-Unterstützung)

Ein funktionierendes Compliance-System lebt vom Verständnis und der Akzeptanz der Beteiligten.

Ich unterstütze Sie dabei, Wissen zu verankern und Abläufe zu optimieren.

Sie möchten Ihr Unternehmen governancefest und compliancekonform aufstellen?

Lassen Sie uns gemeinsam prüfen, wo Ihre Organisation steht – und welche Strukturen, Prozesse und Dokumentationen sinnvoll und erforderlich sind.