Der Vertrieb von Finanzinstrumenten ist rechtlich hochreguliert und haftungsträchtig – und zugleich ein zentraler Erfolgsfaktor für jede Platzierung. Von der Vertriebsstrategie über die Ausgestaltung der Kundenunterlagen bis hin zur aufsichtsrechtlichen Prüfung der Prozesse: Ich berate umfassend und praxisnah bei der rechtssicheren Aufstellung Ihrer Vertriebsorganisation.
Insbesondere für Emittenten, Vertriebsplattformen, Finanzanlagenvermittler und Wertpapierinstitute sind die regulatorischen Anforderungen in den letzten Jahren erheblich gestiegen. Verstöße – etwa gegen Dokumentations- oder Informationspflichten – können nicht nur zu Untersagungsverfügungen der Aufsichtsbehörde führen, sondern auch zu zivilrechtlicher Haftung gegenüber Anlegern.
Ich unterstütze Sie bei der Entwicklung und rechtlichen Ausgestaltung einer rechtlich tragfähigen Vertriebsarchitektur, die auf Ihr Produkt, Ihre Zielgruppe und Ihre regulatorische Ausgangslage abgestimmt ist. Dazu gehört insbesondere:
Ein rechtssicherer Vertrieb beginnt mit der richtigen Struktur.
Ich analysiere Ihre Ausgangslage und entwickle mit Ihnen gemeinsam ein Modell, das sowohl regulatorisch tragfähig als auch wirtschaftlich sinnvoll ist.
Die MiFID-II-Regulierung und ihre Umsetzung in das WpHG sowie in die Delegierte Verordnung (EU) 2017/565 verlangen eine Vielzahl von Informations- und Dokumentationspflichten. Ich erstelle oder prüfe für Sie:
Fehlerhafte oder unvollständige Informationen sind eine häufige Quelle für Anlegerbeschwerden und Bußgelder.
Ich sorge dafür, dass Ihre Dokumentation vollständig, rechtssicher und verständlich ist.
Die Anforderungen an Marketingunterlagen sind streng: Jede Information muss mit den gesetzlichen Vorgaben übereinstimmen – insbesondere hinsichtlich der Klarheit, Wahrheit und der Vermeidung irreführender Aussagen (§ 63 Abs. 6 WpHG, Art. 44 ff. DelVO 2017/565). Ich berate Sie rechtlich bei:
Gerade im digitalen Vertrieb gelten erhöhte Anforderungen an Transparenz und Datenschutz
Ich unterstütze Sie dabei, Ihre Prozesse rechtskonform aufzusetzen – und trotzdem vertriebswirksam zu bleiben.
Sie wollen Finanzinstrumente vertreiben oder Ihre Vertriebsprozesse rechtssicher aufstellen?
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